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2026年证券投资顾问法律法规与职业道德培训试卷（附答案）.docx

2026年证券投资顾问法律法规与职业道德培训试卷（附答案）.docx

    2026年证券投资顾问法律法规与职业道德培训试卷（附答案）

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

    1.根据中国证券监督管理委员会的规定，证券投资顾问业务人员应当具备证券从业资格，并取得（）后方可执业。

    A.证券投资顾问执业证书

    B.资产管理从业人员资格

    C.证券经纪人资格

    D.期货从业人员资格

    2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为依据。

    A.证券投资顾问的业绩表现

    B.证券投资顾问的佣金收入

    C.客户的风险评估

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