2026年证券从业资格考试《证券公司创新业务》冲刺卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司创新业务》冲刺卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展创新业务时，以下哪项不属于其核心要求？

A.风险控制能力

B.技术创新能力

C.客户服务能力

D.政策合规能力

2.证券公司设立创新业务部门时，以下哪项是必须具备的条件？

A.1000万元以上的注册资本

B.50名以上的专业技术人员

C.10名以上的风险管理人员

D.5年以上的行业从业经验

3.证券公司开展资产管理业务创新时，以下哪项是禁止行为？

A.设计定制化投资方案

B.引入智能投顾技术

C.扩大客户投资范围

D.超越监管规定进行收益承诺

4.证券公司开展融资融券业务创新时，以下哪项是重点发展方向？

A.扩大融资融券标的范围

B.降低保证金比例

C.优化风险控制模型

D.提高杠杆倍数

5.证券公司开展证券衍生品业务创新时，以下哪项是基础要求？

A.提供高收益产品

B.建立完善的交易系统

C.降低交易成本

D.扩大客户参与度

6.证券公司开展金融科技业务创新时，以下哪项是关键技术应用？

A.大数据分析

B.人工智能

C.区块链