2026年证券从业资格试卷三十五.docVIP

2026年证券从业资格试卷三十五

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应参考行业最佳实践，但无需符合监管要求。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与证券公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与证券公司其他客户资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的保证金比例不得低于50%。

B.证券公司可以自行决定融资融券的利率水平。

C.融资融券业务的风险控制指标不得低于行业平均水平。

D.融资融券业务的客户信用评级由证券公司自行确定。

4.证券公司从事自营业务时，其自营投资规模不得超过其净资本的（）。

A.30%。

B.50%。

C.100%。

D.200%。

5.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当具备的条件不包