三道防线模型在2026年的修订：二线角色可以混合之后，独立性靠什么保证.docxVIP

三道防线模型在2026年的修订

二线角色可以混合之后，独立性靠什么保证

本文档提供：表1混合类型识别与第一动作对照表；表2升级条款三要素检查表；表3二线负责人报告线配置表；表4职责分离矩阵（二线混合场景版）；表5自我审查暴露筛查表；式(1)二线混合暴露指数；表6董事会批准扩大授权的决议要素清单；表7独立性替代机制配置总表；表8排查顺序卡；案例“某金融机构操作风险与合规合并后的升级路径改造”；表9三套场景操作序列；表10数据来源与时效说明表。内部编号：RM-3L-2026-01。

2026-11-02

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二、2026年修订