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2026年行政执法资格考试证券法全真模拟卷

考试时间：120分钟

满分：100分

一、单选题

1.根据《证券法》，以下哪项不属于证券发行的条件？

A.证券发行人应当具备健全的组织机构

B.证券发行人应当有稳定的盈利能力

C.证券发行人应当有良好的社会信誉

D.证券发行人应当有合格的财务会计报告

2.上市公司在下列哪种情况下不得收购本公司股份？

A.为减少公司注册资本

B.为将股份奖励给本公司职工

C.为消除对本公司股份的收购控制

D.为改善公司资产结构

3.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务，必须遵守的准则是什么？

A.诚实信用原则

B.公开、公平、公正原则

C.客户至上原则

D.信息保密原则

4.投资者在证券交易中可以使用的资金来源不包括以下哪项？

A.投资者的自有资金

B.投资者借入的资金

C.证券公司的资金

D.上市公司的资金

5.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金必须存放在哪里？

A.证券公司自己的银行账户

B.客户自己的银行账户

C.证券登记结算机构的专用账户

D.证券交易场所的专用账户

6.以下哪项不是证券公司设立的条件？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力

C.有符合任职资格的高级管理人员和业务人员

D.