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2026年合规审查经理笔试题及解析

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

考察方向：合规基础概念、法律法规、风险管理

1.某上市公司发现其子公司存在未经披露的关联交易，导致股价异常波动。合规审查经理应优先采取以下哪项措施？

A.立即要求子公司停止交易

B.向监管机构匿名举报

C.调查交易背景并评估合规风险等级

D.直接向董事会汇报并要求处罚相关人员

2.《证券法》修订后，对上市公司信息披露的及时性提出了更高要求。以下哪项不属于“重大事件”的披露范围？

A.董事会成员的任免

B.公司主要客户流失

C.管理层对股价的公开承诺

D.公司年度报告的发布

3.某金融机构在客户尽职调查中发现某客户涉嫌洗钱，合规审查经理应如何处理？

A.仅记录风险并继续提供服务

B.立即冻结客户账户并上报监管

C.与客户协商并要求其提供合规证明

D.将风险转嫁给下级员工处理

4.《反商业贿赂法》规定，企业应建立商业贿赂风险防控机制。以下哪项措施不属于合规管理范畴？

A.对销售人员进行反贿赂培训

B.设立内部举报热线

C.对供应商进行背景审查

D.直接要求客户支付“合理”佣金

5.某跨国企业在欧洲市场面临数据合规挑战，其合规审查经理应重点参考以下哪部法规？

A.《网络安全法》

B.《GDPR》（欧盟通用数据保护条例