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资产管理业务操作与合规管理手册

1.第一章业务操作规范

1.1资产管理业务流程

1.2资产管理业务操作标准

1.3资产管理业务风险控制

1.4资产管理业务合规要求

1.5资产管理业务档案管理

2.第二章合规管理机制

2.1合规管理组织架构

2.2合规管理职责分工

2.3合规管理流程规范

2.4合规风险排查机制

2.5合规培训与宣导

3.第三章合规风险识别与评估

3.1合规风险识别方法

3.2合规风险评估指标

3.3合规风险等级划分

3.4合规风险应对措施

3.5合规风险报告与整改

4.第四章合规检查与审计

4.1合规检查实施规范

4.2合规审计流程与标准

4.3合规检查结果处理

4.4合规审计报告与整改

4.5合规检查信息化管理

5.第五章合规培训与宣导

5.1合规培训计划制定

5.2合规培训内容与形式

5.3合规培训考核与评估

5.4合规宣传与教育活动

5.5合规培训记录管理

6.第六章合规文化建设

6.1合规文化建设目标