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2026年合规与风险控制实务技巧培训试卷(附答案)

一、单项选择题（每题1.5分，共45分）

1.全面风险管理的“三道防线”模型中，主要负责识别、评估、管理和缓释业务单元日常运营中面临风险的是（）。

A.内部审计部门

B.董事会及其风险委员会

C.业务部门（第一道防线）

D.风险管理部门（第二道防线）

答案C

2.企业合规管理体系建设中，属于“顶层设计”且决定了合规管理基调的文件是（）。

A.合规管理办法

B.合规行为准则

C.具体业务合规指引

D.员工违规处罚条例

答案B

3.根据ISO37301标准，合规管理体系（CMS）的“改进”环节不包括以下哪项活动？（）

A.事件调查

B.纠正措施

C.管理评审

D.风险识别

答案D

4.在反商业贿赂合规中，判断一项招待支出是否合规的核心原则是（）。

A.金额大小，小额即合规

B.是否有发票，有发票即合规

C.商业目的正当性、合理性及适当性

D.是否经过口头批准

答案C

5.关于数据合规中的“个人信息”，根据《个人信息保护法》，以下不属于个人信息的是（）。

A.手机号码

B.身份证号码

C.匿名化处理后的数据

D.生物识别信息

答案C

6.风险评估公式通常表示为：风险=（）。

A.后果×可能性

B.资产价值×威胁

C.漏洞×威胁