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金融投资经理合规管理绩效考核表

被评估者姓名：职务：评定时间：年月日

评估项目

评估要素

权重

分值

具体内容及着重点

自评分

上级领导考评分

合规意识与培训

合规知识掌握

20%

5

1.熟练掌握公司内部合规政策和程序；2.了解并能够应用行业相关法规和政策；3.能够对合规风险进行初步识别和评估。

合规意识与培训

合规培训参与度

20%

4

1.定期参加公司组织的合规培训；2.培训成绩达到优秀水平；3.能够将培训内容应用于实际工作中。

合规意识与培训

合规意识宣传

20%

3

1.定期组织或参与合规宣传活动；2.能够有效传达合规文化；3.团队成员合规意识明显提高。

合规意识与培训

合规问题处理

20%

4

1.能够在第一时间发现并报告合规问题；2.对合规问题处理得当，未造成不良后果；3.能够总结经验，防止类似问题再次发生。

合规意识与培训

合规建议提出

20%

4

1.能够提出切实可行的合规改进建议；2.建议得到采纳并实施；3.对公司合规管理有积极贡献。

合规风险评估与控制

风险评估能力

25%

5

1.能够识别潜在合规风险；2.评估风险程度；3.提出有效的风险控制措施。

合规风险评估与控制

风险控制措施实施

25%

4

1.风险控制措施得到有效执行；2.风险控制措施能够降低