2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司业务基础》试卷.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司业务基础》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上原则

B.公开透明原则

C.风险适当性原则

D.收入最大化原则

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以何种方式履行告知义务？

A.仅通过短信或微信发送

B.以书面或电子形式向客户明示其投资建议的内容和依据

C.仅口头告知客户

D.通过客户自行阅读的电子版材料

3.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立健全的客户适当性管理制度，以下哪项不属于适当性管理的内容？

A.客户的风险承受能力评估

B.投资建议的风险等级划分

C.客户的资产规模评估

D.客户的投资交易经验评估

4.证券投资顾问提供投资建议时，应当确保所依据的信息来源是？

A.客户自行提供的信息

B.证券公司内部研究部门提供的信息

C.第三方机构付费获取的信息

D.以上均不正确

5.证券投资顾问业务档案的保存期限是多久？

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

6.证券公司从事证券投资顾问业务，其从业人员应当具备何