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证券保荐人资格考试试题

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.中国证监会负责证券发行审核的机构是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会发行监管部

C.证券交易所

D.证监会派出机构

2.保荐人制度的核心职责是（）。

A.证券交易执行

B.证券投资咨询

C.发行上市保荐

D.证券登记结算

3.下列关于保荐代表人资格条件的说法，错误的是（）。

A.具备3年以上证券从业经验

B.最近3年未受到过监管机构的处罚

C.通过证券从业资格考试

D.具备法律、会计、金融等相关专业本科以上学历

4.保荐协议应由（）签署。

A.保荐人与发行人

B.保荐人与证监会

C.保荐人与证券交易所

D.保荐人与中国证券业协会

5.发行人的董事、监事和高级管理人员应当在（）个月内完成相关培训。

A.3

B.6

C.9

D.12

6.保荐人应当对发行人的（）进行尽职调查。

A.财务状况

B.法律合规情况

C.业务情况

D.以上所有

7.保荐人应当建立（）制度，确保尽职调查的质量。

A.风险控制

B.内部审计

C.质量控制

D.信息披露

8.发行审核委员会的组成成员不包括（）。

A.证监会主席

B.证监会副主席

C.发行人代表

D.证券业协会代表

9.保荐人应当在发行过程中对（）进行持续督导。

A.发行人