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四川省证券从业资格考试基础科目练习题及答案

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四川省证券从业资格考试基础科目练习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从事证券经纪业务时，客户资金需要实行第三方存管管理，以下哪项不属于客户资金存管的目的？（）

A.保证客户资金安全

B.提高证券公司资金使用效率

C.规范证券公司客户交易结算资金管理

D.防止客户资金被挪用

参考答案：B

2.证券公司投资咨询人员应具备良好的职业道德，具备中国证监会规定的基本条件，以下哪项不属于其基本条件？（）

A.具备大学本科以上学历

B.具备证券从业资格

C.具备中国证监会规定从业年限

D.具备中国证监会认可的证券投资咨询执业资格

参考答案：C

3.证券公司从事证券承销与保荐业务时，对注册资本的要求是不得低于一定金额，以下哪个金额是正确的？（）

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.5000万元人民币

D.1亿元人民币

参考答案：D

4.证券公司为客户提供的投资建议必须满足的基本要求不包括以下哪项？（）

A.基于客户的风险承受能力

B.基于客户的投资目标

C.基