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2026年证券从业资格考试法律法规模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

C.有健全的内部控制制度

D.注册资本可以分期缴纳，但首期不低于人民币2000万元

2.下列行为中，不属于内幕信息知情人利用内幕信息从事内幕交易的是：

A.甲证券公司的证券交易员，在接到公司内部研发部门泄露的某上市公司即将重大并购的消息后，立即买入该上市公司股票

B.乙上市公司董事长将其持有的该公司股票全部卖出，并建议亲友卖出

C.丙证券分析师基于公开信息和合理分析预测，撰写报告推荐某只股票，并在报告发布前少量买入该股票

D.丁上市公司董事的妻子在得知其丈夫掌握公司即将破产的消息后，秘密买入该上市公司股票

3.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当确保客户信用证券账户内的证券充分担保。下列关于担保比例的表述，正确的是：

A.担保比例不得低于150%

B.担保比例不得低于200%

C.担保比例由证券公