企业内部控制体系运行风险防控报告.docxVIP

企业内部控制体系运行风险防控报告

企业内部控制体系运行风险防控报告

一、内部控制环境风险防控 _Rpt0\h2

（一）治理结构完整性风险 _Rpt1\h2

（二）企业文化合规性风险 _Rpt2\h2

（三）关键岗位胜任力风险 _Rpt3\h3

（四）组织架构适配性风险 _Rpt4\h3

二、业务流程控制风险防控 _Rpt5\h4

（一）采购交易异常风险 _Rpt6\h4

（二）生产执行偏差风险 _Rpt7\h4

（三）销售合同履约风险 _Rpt8\h5

（四）财务报告准确风险 _Rpt9\h5

三、资产安全控制风险防控 _Rpt10\h6

（一）存货管理舞弊风险 _Rpt11\h6

（二）固定资产闲置风险 _Rpt12\h6

（三）金融工具交易风险 _Rpt13\h6

（四）无形资产保护风险 _Rpt14\h7

四、信息系统控制风险防控 _Rpt15\h7

（一）系统权限滥用风险 _Rpt16\h7

（二）数据传输泄露风险 _Rpt17\h8

（三）系统变更失效风险 _Rpt18\h9

（四）网络安全攻击风险 _Rpt19\h9

五、运营管理控制风险防控 _Rpt20\h9

（一）成本费用失控风险 _Rpt21\h9

（二）质量标准偏离风险 _Rpt