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2026年证券从业证券发行与承销政策解析培训试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据2026年证券法及全面注册制相关规定，下列关于证券发行审核机构职责的说法中，正确的是（）。

A.证券交易所负责证券发行的审核，证监会负责注册

B.证监会负责证券发行的审核，证券交易所负责注册

C.证券交易所负责证券发行上市的审核与注册

D.证券发行审核权完全属于中国证监会，证券交易所仅负责自律管理

2.在全面注册制背景下，主板与创业板的发行上市条件相比，创业板更侧重于（）。

A.规模与盈利能力

B.创新创业成长属性

C.传统行业稳定经营

D.特定历史时期的政策扶持

3.上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的百分之八十。

A.10

B.20

C.30

D.60

4.根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票（IPO）定价机制的说法中，正确的是（）。

A.必须采用询价方式确定发行价格，不得直接定价

B.可以由发行人与主承销商协商定价，无需询价

C.只能在发行底价基础上上浮一定比例确定价格

D.询价对象无需提供资金证明，仅凭资格参与

5.保荐机构在尽职调查过程中，应当重点核查发行人的（）。

A.仅包