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2026年制裁合规分析师面试问题集

一、情景模拟题（共3题，每题10分）

1.情景题：某跨国公司A在美国运营，其欧洲子公司B计划向伊朗某公司出口一批通信设备。合规部门初步审查发现，该出口可能违反美国OFAC对伊朗的制裁规定。作为制裁合规分析师，你会如何处理这一情况？

2.情景题：某银行收到客户举报，称其账户疑似被用于洗钱活动，涉及资金流向某被列入制裁名单的实体。作为合规分析师，你会采取哪些步骤进行调查和应对？

3.情景题：某中国企业在非洲开展业务，当地合作伙伴C突然被列入欧盟制裁名单。作为合规顾问，你会如何向企业汇报风险并提出解决方案？

二、法规与政策理解题（共5题，每题8分）

1.简述美国OFAC制裁伊朗的最新政策要点，并说明对跨国企业的主要影响。

2.比较美国《反海外腐败法》（FCPA）和英国的《商业利益冲突法》（BICLA）在反腐败合规方面的异同。

3.阐述联合国安理会制裁委员会对朝鲜的制裁措施，以及企业如何进行合规审查。

4.解释欧盟《有组织犯罪框架指令》（CODI）对洗钱合规的要求，并举例说明其在实际操作中的应用。

5.分析中国《反洗钱法》与FATF《建议》的衔接关系，以及中资企业在跨境业务中如何应对双重合规要求。

三、风险评估题（共4题，每题9分）

1.某能源公司在中东地区运营，其供应商D被列入英国制裁名