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2026证券从业资格考试基础科目备考习题及答案

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2026证券从业资格考试基础科目备考习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司内部控制制度的主要目标不包括以下哪项？

A.保障公司稳健经营

B.提高市场透明度

C.防范经营风险

D.促进业务创新

参考答案：B

2.证券市场的资源配置功能主要通过什么来实现？

A.政府干预

B.价格机制

C.行政命令

D.外部监管

参考答案：B

3.内幕信息的主要特征不包括以下哪项？

A.尚未公开

B.可能对公司证券价格产生重大影响

C.已被市场广泛知晓

D.仅限于公司内部人员知晓

参考答案：C

4.证券公司投资银行部门在企业并购重组业务中的主要职责是____

A.承销证券

B.提供财务顾问服务

C.自营投资

D.资金托管

参考答案：B

5.证券公司客户经理在提供投资咨询服务时应遵循的基本原则是___

A.收取佣金优先

B.客户利益至上

C.最大化交易量

D.优先考虑公司利益