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证券公司合规管理专项考试试题及详细答案

考试说明：本次考试满分100分，考试时长90分钟，题型包含单项选择题、多项选择题、判断题、简答题、案例分析题，所有题目依据《证券法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司监督管理条例》等监管规则命题，贴合券商日常合规工作实操场景。

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

1.根据《证券公司合规管理实施指引》，证券公司应当建立健全合规管理制度，合规管理的核心目标是（）

A.规避所有监管检查

B.防范和化解合规风险，保障公司合法合规经营

C.提升公司业务盈利水平

D.简化内部业务审批流程

2.证券公司合规负责人任期届满前，公司不得无故