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证券公司合规基础知识考核试题（含详细答案）

考试说明：本次考试满分100分，考试时长60分钟，题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、简答题，所有题目依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理实施指引》等监管规则编制，贴合券商日常业务合规实操。

一、单项选择题（共15题，每题3分，共45分）

1.证券公司合规管理的核心目标是（）

A.提升公司业务营收B.防范和化解合规风险，保障公司合法合规稳健运营

C.简化业务办理流程D.降低员工考核压力

2.根据监管规定，证券公司应当设立（），对公司合规管理工作实施统一管控

A.风险管理部B.合规管理部门