2026年最新基金公司合规检查考试真题及答案.docxVIP

2026年最新基金公司合规检查考试真题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择最符合题意的选项）

1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》调整的对象？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金销售机构

2.基金销售机构在销售基金产品时，下列做法哪项是不合规的？

A.向风险承受能力匹配的投资者推荐基金产品

B.未经宣传，直接向特定客户销售高风险基金

C.对基金产品进行客观、全面的信息披露

D.向投资者承诺最低收益

3.基金管理人的基金资产，应当以什么名义独立于基金管理人的资产？

A.基金管理人的股东名称

B.基金管理人的法定代表人姓名

C.基金名称

D.基金管理人的部门名称

4.下列关于基金信息披露的表述，哪项是错误的？

A.基金信息披露应真实、准确、完整、及时

B.基金净值公告是基金信息披露的重要组成部分

C.基金定期报告中的投资组合报告无需披露具体的投资明细

D.基金募集说明书应充分揭示投资风险

5.根据我国《反洗钱法》，以下哪个机构不属于反洗钱义务主体？

A.商业银行

B.证券公司