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天津市证券从业资格考试基础科目练习题及答案

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天津市证券从业资格考试基础科目练习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格，其注册资本不得低于人民币多少亿元？

A.1

B.2

C.5

D.10

参考答案：C

2.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资规模应遵循什么原则？

A.风险分散原则

B.利益最大化原则

C.客户利益优先原则

D.流动性优先原则

参考答案：A

3.证券公司内部控制制度中，合规管理制度不属于其主要内容，正确的是A.√B.×

参考答案：B

4.简述证券公司申请融资融券业务资格，对注册资本的主要要求是什么？

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

参考答案：C

5.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应遵循哪些基本原则？

A.公开、公平、公正原则

B.利益最大化原则

C.客户利益优先原则

D.流动性优先原则

参考答案：A

6.某证券公司投资管理部门正在评估一项投资组合的风险，该组合包含多种股票和债券，请问以下哪项不是评估风险的主要指标？

A.标准差

B.β系数