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2026年证券公司证券公司业务试题及答案

一、选择题（30分）

1.根据《证券法》规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，应当由哪个机构批准？

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.公司总经理

2.证券公司开展资产管理业务，下列哪类资产不属于其可以管理的范围？

A.银行存款

B.股票

C.不动产

D.基金份额

3.关于证券公司融资融券业务，下列说法正确的是：

A.证券公司可以向客户融出证券

B.证券公司可以向客户融入资金

C.客户可以向证券公司融入资金

D.客户可以向证券公司融出证券

4.证券公司开展投资银行业务时，担任保荐人应当具备的条件不包括：

A.具有保荐机构资格

B.具有相应的专业能力和良好的诚信记录

C.具有持续盈利能力

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

5.证券公司设立分支机构，应当经哪个机构批准？

A.公司董事会

B.公司股东大会

C.中国证监会

D.当地证监局

6.证券公司开展自营业务，其持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的：

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

7.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与各项风