2026年合规管理体系风险预警与风险控制培训试卷及答案.docx

2026年合规管理体系风险预警与风险控制培训试卷及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.合规风险的识别应当以什么为基本出发点？

A.企业自身经营目标

B.合规义务

C.监管机构检查计划

D.同行业最佳实践

答案：B

解析：合规风险源于未遵循合规义务的可能性及其后果。识别风险必须首先梳理企业适用的合规义务，包括强制性义务和自愿性承诺。

2.下列哪一项属于合规风险预警中的过程性指标？

A.行政处罚次数

B.合规培训完成率

C.诉讼败诉金额

D.监管约谈次数

答案：B

解析：行政处罚、诉讼败诉、监管约谈均属结果性指标，反映已发生的风险事件；培训完成率、制度更新及