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2026年证券从业资格考试实务试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.内部控制制度应当贯穿于证券公司经营管理的各个环节

B.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员负责制定

C.内部控制制度应当定期进行评估和改进

D.内部控制制度的主要目的是为了满足监管要求，而非防范风险

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与证券公司自有资产严格分离

B.存放于证券公司指定的银行账户

C.由证券公司直接投资于股票市场

D.接受证券公司员工的个人担保

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的保证金比例不得低于50%

B.融资融券业务的客户信用额度应当与客户的资产规模成正比

C.融资融券业务的风险控制指标不得低于行业平均水平

D.融资融券业务的客户可以同时进行多只证券的融资融券交易

4.证券公司开展证券自营业务，其自营投资决策机制应当（）。

A.由证券公司的高级管理人员直接决策

B.建立健全的风险控制流程

C.允许从业人员私下进行交易决策

D.优先考虑短期盈利目标

5.下列关于证券公司