2026年证券从业资格考试《证券公司监管》预测卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司监管》预测卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件不包括（）。

A.资本充足率符合规定

B.风险控制指标符合规定

C.近两年未发生重大违法违规行为

D.分支机构负责人具备相应的任职资格

3.证券公司为客户办理融资融券业务，其客户信用风险等级分为（）级。

A.5

B.6

C.7

D.8

4.证券公司内部控制制度应当明确（）的职责和权限。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.以上都是

5.证券公司从事自营业务，其自营权益类证券投资比例不得超过（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有良好的保荐业务团队

C.最近3年未因违法违规行为被处罚

D.具备相应的风险控制能力

7.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建