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四川省证券从业资格考试基础科目练习题报告

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四川省证券从业资格考试基础科目练习题报告

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.1万

C.2万

D.5万

参考答案：D

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，正确的是（）。

A.内部控制制度只需覆盖重要业务部门

B.应定期对内部控制制度进行评估和修订

C.内部控制制度的建立与执行应由董事会负责

D.内部控制制度与风险管理制度的制定可以合并

参考答案：B

3.证券交易中，以下哪种情况属于内幕交易行为？（）

A.投资者根据上市公司公开披露的信息进行投资决策

B.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人

C.上市公司董事在公告前将内幕信息告知其亲属

D.证券分析师在法定期限内发布基于公开信息的投资建议

参考答案：C

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，应向客户充分揭示的风险包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以