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2025年投资银行业务操作与合规手册

1.第一章投资银行业务操作规范

1.1业务流程管理

1.2项目申报与审批

1.3交易执行与结算

1.4信息披露与合规披露

1.5业务档案管理

2.第二章合规管理与风险控制

2.1合规体系建设

2.2风险识别与评估

2.3合规检查与审计

2.4合规培训与教育

2.5合规信息系统建设

3.第三章证券业务操作规范

3.1证券发行与承销

3.2证券承销与保荐

3.3证券经纪与交易

3.4证券资产管理

3.5证券承销业务合规

4.第四章证券融资与交易业务

4.1证券融资业务

4.2证券回购与借贷

4.3证券质押与担保

4.4证券交易与清算

4.5证券市场交易合规

5.第五章金融产品设计与销售

5.1金融产品设计规范

5.2金融产品销售流程

5.3金融产品合规审查

5.4金融产品风险控制

5.5金融产品销售合规

6.第六章业务外包与合作管理

6.1业务外包管理规范

6.2合作方合规审查