合规管理体系中长期规划.docxVIP

合规管理体系中长期规划

为系统提升合规管理能力，筑牢高质量发展合规底线，对标ISO37301:2021合规管理体系国际标准及国家监管要求，结合企业中长期发展战略和经营管理实际，制定本规划，规划实施周期为2024—2028年。

一、规划基础

（一）现有建设成效

截至2023年末，全集团已初步搭建“党委领导、董事会负责、经理层执行、合规部门统筹、业务部门落实、监督部门追责”的合规管理组织框架，总部层面设首席合规官1名，独立设置合规管理部，配备专职合规管理人员27名；18家二级子企业中已有15家配备专职合规岗，专职配置率83%；47家重点三级子企业中专职合规岗配置率68%。制度层面累计发布核心合规管理制度12项，覆盖市场交易、安全环保、劳动用工、财务税收、知识产权等11个常规领域；2021—2023年累计开展经营决策、合同、制度合规审查4217次，核减存在合规风险的合同金额1.27亿元，提出风险防控建议3729条，合规建议采纳率87%；全集团合规风险事件发生率年均下降12.3%，未发生引发重大行政处罚、刑事追责、境外制裁的恶性合规事件，合规管理的底线支撑作用初步显现。

（二）现存短板差距

一是组织体系存在“最后一公里”缺口，三级以下子企业、生产一线、境外机构的专职合规岗配置率仅42%，跨境合规、数据合规等新兴领域的专业人员仅7名，占专职合规队伍总数的7.8%，人员专业能力与业务发展需求不