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2026年制裁合规专员笔试题及解析

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.以下哪个国家或地区目前被列入美国OFAC的SDN名单，并对中国企业构成严格的贸易限制？

A.巴西

B.伊朗

C.土耳其

D.印度

2.中国企业在向欧盟出口半导体设备时，需要重点关注的合规文件是？

A.《联合国制裁决议》

B.《欧盟出口管制条例》（EETR）

C.《美国商业部出口管制条例》（EAR）

D.《中国外商投资法》

3.以下哪种行为最容易触发联合国对企业的制裁合规审查？

A.向某国出口普通消费品

B.向某国提供技术支持

C.与某国前政要进行商业往来

D.与某国企业签订标准商业合同

4.中国银行在处理涉及俄罗斯客户的跨境交易时，必须参考的主要制裁名单是？

A.OFACSDN名单

B.EUConsolidatedFinancialSanctionsList

C.中国商务部《外国制裁清单》

D.以上都是

5.根据《反洗钱法》，中国金融机构在识别客户时，以下哪项信息属于“高风险特征”？

A.客户国籍为中国

B.客户职业为律师

C.客户账户金额超过100万元人民币

D.客户涉及跨境交易

6.某中国企业向缅甸出口农产品，但发现该国部分地区被美国列为“特别关注国家”（SDN），此时企业应采取的措施是