证券防控应急预案(3篇).docx

第1篇

一、编制目的

为有效预防和应对证券市场突发事件，保障证券市场稳定运行，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》等相关法律法规，结合我国证券市场实际情况，特制定本预案。

二、编制依据

1.《中华人民共和国证券法》

2.《中华人民共和国突发事件应对法》

3.《证券市场突发事件应急预案》

4.《证券公司内部控制指引》

5.《证券公司风险管理指引》

三、适用范围

本预案适用于我国境内证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构等证券市场参与者，以及其他与证券市场相关的单位和个人。

四、应急预案体系

1.预案总体框架

2.预案组织