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2026年证券投资顾问真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券投资顾问业务的表述，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务是指证券公司向客户提供证券投资建议，辅助客户做出投资决策的服务活动

B.证券投资顾问业务需要遵守《证券法》和《证券投资顾问业务管理办法》等相关法律法规

C.证券投资顾问可以为客户推荐具体的证券投资品种

D.证券投资顾问业务的核心是帮助客户制定合理的投资计划

2.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.风险揭示原则

C.公平公正原则

D.收入最大化原则

3.下列关于证券投资顾问业务的风险揭示，表述错误的是（）。

A.风险揭示是证券投资顾问业务的重要环节

B.风险揭示应当真实、准确、完整

C.风险揭示的内容包括市场风险、信用风险、流动性风险等

D.风险揭示可以由证券公司代为完成，无需投资顾问本人签字确认

4.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）。

A.服务内容和服务方式

B.收费标准和收费方式

C.双方的权利和义务

D.客户的信用记录

5.下列关于证券投资顾问业务监管的表述，错误的