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35770-2022合规管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施表
序号
来源输入
类别
风险/机遇详细描述
等级
现有控制/利用现状
应对策略
具体应对措施
有效性评价方式
责任部门
完成时限
备注
1
外部 法律监管环境更新
风险
国家、行业新法出台，监管部门发布新规、司法解释，组织信息渠道不全，未能及时识别新增合规义务，原有制度、业务操作与新法冲突，引发行政处罚
高
仅安排人员浏览政府网站，无标准化法规变更识别流程
风险 降低
1.搭建多渠道法规信息源（监管订阅、行业协会、法律服务机构）；2.建立合规义务变
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