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2026年最新证券经纪人客户服务考试练习试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.证券经纪关系确立后，证券经纪人首先应进行的工作是（）。

A.立即为客户推荐一款收益最高的基金产品

B.向客户介绍公司提供的所有证券交易软件

C.了解客户的风险承受能力、投资目标等信息

D.要求客户签署风险揭示书

2.根据《证券经纪人管理办法》，证券经纪人从事客户服务等活动，其行为规范和忠实义务的最终责任主体是（）。

A.证券经纪人本人

B.接收其服务的客户

C.证券公司

D.中国证券业协会

3.在向客户进行风险揭示时，以下做法符合规定的是（）。

A.仅向客户口头告知主要风险，并在合同中简单列明

B.提供风险揭示书让客户签字，但不解释关键条款

C.结合客户的具体情况和投资产品特性，进行充分说明

D.声称某款产品“保证收益，零风险”

4.下列关于证券经纪人跟进服务的说法中，错误的是（）。

A.应定期与客户沟通，了解其投资组合表现和资金状况

B.可以主动为客户调整投资组合，无需事先