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2026年最新证券从业证券投资咨询考试练习试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券投资咨询业务人员从事业务活动时，应当以客户利益为中心，坚持（）原则。

A.收入优先

B.风险可控

C.客户满意

D.成本最低

2.根据我国《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得对证券价格进行预测或者提供保证收益的投资建议。

下列关于其行为界限的说法，正确的是（）。

A.可以在特定情况下对个别风险承受能力极高的客户进行价格预测

B.可以承诺达到最低收益，但需说明可能存在的损失

C.可以提供保证本金不亏损的投资建议

D.以上行为均违反规定

3.客户适当性管理是证券投资咨询业务的核心环节之一。以下关于适当性管理的说法，错误的是（）。

A.证券投资咨询机构在提供投资建议前，必须了解客户的风险承受能力

B.了解客户风险承受能力的主要方式是通过让客户签署风险测评问卷

C.根据客户的风险承受能力推荐相应的证券投资产品或服务，应遵循匹配原则

D.适当性匹配结果应书面记录并留存