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证券从业资格考试证券法律法规专项题库及答案

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证券从业资格考试证券法律法规专项题库及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格，除满足公司治理健全、内部控制有效外，还需具备的条件不包括以下哪项？

A.具有符合《证券公司融资融券业务管理办法》规定的资本充足率

B.具有完善的融资融券业务管理制度和风险控制措施

C.最近2年内未因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

D.具有至少5名具有证券从业资格且2年以上相关业务经验的从业人员

参考答案：D

2.证券公司申请资产管理业务资格，除满足公司治理健全、内部控制有效外，还需具备的条件不包括以下哪项？

A.具有符合《证券公司资产管理业务管理办法》规定的资本充足率

B.具有完善的资产管理业务管理制度和风险控制措施

C.最近2年内未因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

D.具有至少3名具有基金从业资格且2年以上相关业务经验的从业人员

参考答案：D

3.上市公司年度报告中，应当披露的主要内容不包括以下哪项？

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.管理层讨论与分析

D.公司未来发展规划

参考答案：D

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