2026年证券从业资格考试《证券发行》模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为。以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.广泛性

C.强制性

D.流动性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.募集资金

B.发行定价

C.信息披露

D.上市交易

3.我国《证券法》规定，公开发行股票的，发行人必须符合的条件不包括以下哪项？

A.股本总额不低于人民币3000万元

B.最近三年连续盈利

C.没有重大违法行为

D.股东人数不超过200人

4.企业发行债券时，需要披露的重要财务指标不包括以下哪项？

A.偿债能力指标

B.盈利能力指标

C.运营能力指标

D.成长能力指标

5.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责是？

A.负责证券的发行定价

B.对发行人的资格进行审核

C.负责证券的上市交易

D.负责证券的二级市场流通

6.我国《公司法》规定，公司发行新股时，必须符合的条件不包括以下哪项？

A.公司资本充足

B.公司最近三年无重大违法行为

C.