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2026基金初级职称考试基金法律法规备考习题及答案

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2026基金初级职称考试基金法律法规备考习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.下列关于基金份额登记的表述，正确的是：

A.基金份额登记仅发生在基金合同生效后

B.基金份额登记机构可以是基金管理人

C.基金份额登记是指基金份额的发行和交易过程

D.基金份额登记与基金资产估值没有关系

参考答案：B

2.基金信息披露中，属于定期报告的是：

A.基金招募说明书

B.基金季度报告

C.基金合并募集说明书

D.基金清盘报告书

参考答案：B

3.下列关于基金管理人信息披露的表述，错误的是：

A.基金管理人应当定期披露其内部风险控制制度

B.基金管理人变更董事会的，无需进行信息披露

C.基金管理人应当及时披露影响其持续经营能力的重大事项

D.基金管理人应当定期披露其投资策略和投资组合报告

参考答案：B

4.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规等，应当：

A.直接变更基金管理人

B.必须先报告中国证监会

C.立即暂停基金管理人的投资行为

D.只需在基金年报中披露该情况