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2026年证券投资顾问《基础》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资咨询服务

B.代理客户进行证券交易

C.管理客户资产

D.分析市场走势

2.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场

B.提供投资建议

C.代理客户交易

D.制定投资计划

3.证券投资顾问与证券分析师的主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.法律责任不同

C.职业资格不同

D.以上都是

4.证券投资顾问在提供投资建议时，必须遵循的原则是（）。

A.利益冲突优先

B.客户利益优先

C.收入最大化优先

D.风险最小化优先

5.下列哪项不属于证券投资顾问的业务禁止行为？（）

A.诱导客户进行不必要的证券交易

B.提供虚假或误导性信息

C.泄露客户信息

D.以上都是

6.证券投资顾问与客户签订服务协议时，必须明确的内容包括（）。

A.服务内容

B.服务费用

C.双方权利义务

D.以上都是

7.证券投资顾问业务的主要监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C