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2026年证券投资咨询《合规风控》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询机构在提供投资建议时，应确保建议的依据是（）。

A.客户的资产规模

B.客户的风险承受能力

C.机构的盈利目标

D.市场的短期波动

2.根据中国证监会相关规定，证券投资咨询机构从事资产管理业务的，其从业人员持有证券类产品的资格要求是（）。

A.具备基金从业资格

B.具备证券从业资格

C.具备期货从业资格

D.具备银行从业资格

3.在证券投资咨询过程中，若从业人员未按规范程序向客户披露风险，可能导致的法律责任是（）。

A.警告

B.罚款

C.撤销业务资格

D.以上都是

4.证券投资咨询机构在客户服务过程中，若因系统故障导致客户数据泄露，应首先采取的措施是（）。

A.立即向客户道歉

B.向监管机构报告

C.修复系统

D.调整服务费用

5.以下哪项不属于证券投资咨询机构内部控制的关键要素？（）

A.风险评估

B.信息披露

C.业绩承诺

D.流程监控

6.证券投资咨询机构在宣传材料中，若夸大投资收益，可能违反的法规是（）。

A.《证券法》

B.《证券投资