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合规风控岗笔试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题

1.以下哪项不属于合规风险的主要来源？（）

A.公司治理结构不完善

B.内部控制流程存在缺陷

C.员工道德水平低下

D.宏观经济环境突然变化

2.根据定义，内部控制的目标之一是合理保证？（）

A.公司利润最大化

B.公司资产安全

C.员工福利最大化

D.市场份额持续扩大

3.《反洗钱法》规定，金融机构应当建立客户身份识别制度，以下哪项不是客户身份识别的主要内容？（）

A.客户身份信息的核实

B.客户交易行为的监测

C.客户风险等级的划分

D.客户资料的保管

4.在风险管理框架中，风险识别是指？（）

A.评估风险发生的可能性和影响程度

B.制定风险应对策略和措施

C.分析风险产生的根源和条件

D.监控风险变化和应对措施的有效性

5.以下哪种控制措施属于预防性控制？（）

A.对异常交易进行监控

B.定期进行内部审计

C.对新员工进行合规培训

D.对已发生的违规行为进行调查

6.数据隐私保护的核心原则不包括？（）

A.合法