合规经理笔试题及答案.docxVIP

合规经理笔试题及答案

一、单选题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》，合规管理体系的核心要素不包括以下哪一项？

A.领导作用

B.策划

C.支持

D.财务核算

答案：D

2.下列关于“合规”与“法律合规”区别的描述，错误的是？

A.合规不仅要求遵守法律法规，还要求遵守行业准则、商业惯例和道德规范

B.合规的范围比法律合规更广

C.合规完全等同于法律合规

D.合规强调主动预防，而法律合规侧重于事后应对

答案：C

3.合规管理的首要原则是？

A.经济效益优先

B.独立性原则

C.风险最小化

D.业务优先

答案：B

4.在企业合规管理“三道防线”模型中，第一道防线是？

A.合规管理部门

B.内部审计部门

C.业务部门

D.法务部门

答案：C

5.合规官（CCO）的独立性主要体现在？

A.向业务部门汇报工作

B.拥有业务部门的预算审批权

C.直接向最高管理层或董事会下设的合规委员会汇报

D.参与业务部门的日常经营决策

答案：C

6.下列哪项不属于合规风险？

A.企业因未能遵守反洗钱法规而被监管机构罚款

B.企业因高管违反