2025年方山《证券从业人员证》专项训练卷.docxVIP

2025年方山《证券从业人员证》专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券从业人员的下列行为中，违反《证券从业人员资格管理办法》的是（）。

A.在执业活动中受到机构处分，但已满5年

B.未经批准，以个人名义招揽业务

C.按照规定履行告知义务后，向所在机构报告可能影响其独立性的特定禁止行为

D.对客户承诺投资收益

2.根据《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东及实际控制人具有良好的诚信记录和财务状况

D.高级管理人员必须具有3年以上证券从业经验

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.事先将证券交易委托记录、证券交易结算资金明细等资料提供给客户

B.按照规定向客户出示信用证券账户协议

C.询问客户的风险承受能力，但无需评估客户的风险承受状况

D.无需经客户本人书面同意

4.下列关于证券公司融资融券业务客户信用风险的表述