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证券从业资格考试题库真题

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度

B.内部控制制度应当覆盖所有业务环节

C.应当定期进行内部控制评估

D.内部控制制度可以由外部机构代为制定

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当（）。

A.对客户的信用状况进行评估

B.要求客户提供担保

C.限制客户的投资范围

D.不需要客户的信用证明

4.证券公司从事资产管理业务，应当（）。

A.设立专门的资产管理部门

B.由董事直接管理

C.不需要取得相关资质

D.可以将资产管理业务外包

5.证券公司从事自营业务，其自营业务负责人应当（）。

A.具有证券从业资格

B.具有五年以上从业经验

C.由公司董事长兼任

D.可以由非公司员工担任

6.证券公司从事投资银行业务，应当（）。

A.取得相应的业务资质

B.由公司总经理直接负责

C.不需要经过监管机构审批

D.可以将业务外包

7.证券公司从事证券经纪业务，应当（）。

A.建立健全客户交易结算资金管理制度

B.可以将客户交易结算资金用于其他用途

C.不需要取得相关资质

D.由非