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2026年证券从业资格模拟卷八十

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司管理层独立负责。

D.内部控制制度的评估和改进应定期进行，以确保其有效性。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资业务

B.融券业务

C.自营业务

D.信用业务

3.证券公司从事资产管理业务时，其管理人应具备的条件不包括（）。

A.具有健全的治理结构

B.具有完善的内部控制制度

C.具有较高的风险承受能力

D.具有相应的投资研究能力

4.证券公司从事自营业务时，其投资决策应遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则

B.利润最大化原则

C.合法合规原则

D.分散投资原则

5.证券公司从事投资银行业务时，其承销证券的方式不包括（）。

A.代销方式

B.包销方式

C.询价方式

D.竞价方式

6.证券公司从事证券经纪业务时，其客户应具备的条件不