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证券从业资格考试基金销售知识点专项试卷（2026）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构在销售基金时，应当遵循（）原则。

A.忠于客户

B.勤勉尽责

C.投资者利益优先

D.公平对待

2.基金产品风险评价，一般分为（）个等级。

A.3

B.4

C.5

D.6

3.基金投资者风险承受能力评价，一般分为（）个等级。

A.3

B.4

C.5

D.6

4.基金销售机构在办理基金销售业务时，应当对基金产品风险和基金投资者风险承受能力进行匹配评估。下列说法正确的是（）。

A.风险评级为R1的基金产品，只能向风险承受能力等级为C1的投资者销售

B.风险评级为R3的基金产品，只能向风险承受能力等级为C3的投资者销售

C.风险承受能力等级为C4的投资者，可以购买风险评级为R3的基金产品

D.风险承受能力等级为C5的投资者，可以购买风险评级为R2的基金产品

5.基金销售机构不得向风险承受能力最低类别以下的投资者销售风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。风险承受能力最低类别以下的投资者是指（）。

A.C1型投资者

B.C2型投资者

C.C3型投资者

D.C4型投资者

6.基金销售机构应当建立统一的客户投诉处理流程，明确投诉处理部门、流程、时限和投诉