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公司经营危机处置与恢复方案

一、宗旨

为有效控制风险管理子公司（以下简称公司）的经营危机，防范风险传递，进一步维护客户的合法权益，保障风险管理子公司开展风险管理服务，根据《中国期货业协会章程》、《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》等相关法律法规的规定，特制订本方案。

二、经营危机事件的界定

风险管理子公司在经营过程中面临以下情形时导致陷入实质性财务困境或经营失败时，视为本方案中所述的经营危机事件：

（一）治理类

1、公司的股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、公司的股东之间出现明显分歧；

3、大股东的股东存在纷争诉讼；

4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；

5、管理层对公司失去控制；

6、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回。

（二）经营类

1、公司董事会可能出现较大的决策失误；

2、公司的经营班子可能出现较大的经营失误；

3、公司的经营和财务状况恶化；

4、公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力；

5、公司出现兑付风险

6、公司经营活动中可能出现的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等其他风险；

7、其他影响公司正常经营情况

（三）环境类

1、国际重大事件波及本行业；

2、国内重大事件或政策的重大变化波及本行业；

3、自然灾害造成公