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证券从业资格考试证券市场法规专项训练题库及答案

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证券从业资格考试证券市场法规专项训练题库及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元人民币？（）

A.2000

B.3000

C.5000

D.8000

参考答案：C

2.证券公司从业人员在处理客户信息时，应当遵循的首要原则是？（）

A.客户至上

B.合法合规

C.诚实守信

D.专业胜任

参考答案：B

3.证券公司内部控制制度的主要目的是什么？（）

A.提高公司盈利

B.防范和化解风险

C.增强市场竞争力

D.提升客户满意度

参考答案：B

4.证券公司设立融资融券业务资格时，需要满足的公司治理结构完善的具体要求是？（）

A.董事会成员中独立董事比例低于1/3

B.治理结构健全，内部控制有效

C.董事会成员中高管人员比例低于1/2

D.没有设立风险管理委员会

参考答案：B

5.某证券公司申请融资融券业务资格，其最近两年内没有因违法违规行为被行政处罚，这属于其满足的哪项条件？（）

A.资本充足条件

B.公