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人工智能在金融量化交易中的应用风险市场调研报告

专业市场研究报告

报告日期：2026年11月7日

调研维度：行业现状分析、核心企业分析、政策环境分析、竞争格局分析、市场规模与趋势、技术发展趋势

人工智能在金融量化交易中的应用风险市场调研报告

报告日期：2026年11月7日

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一、报告概述

1.1调研摘要

2026年，AI驱动的量化交易已进入从技术实验走向规模化落地的关键转折期。全球量化交易规模预计突破25万亿美元，占证券市场交易量70%以上。中国市场量化私募总规模迈过1.8万亿元门槛，A股量化交易成交占比稳定在35%-42%区间。但就在11月6日，亚洲市场爆发大规模AI交易平仓潮，从台湾到香港的杠杆投资者遭遇追加保证金，结构性票据巨亏事件频发，暴露了AI量化模型在极端行情下的脆弱性。行业内部出现分化：平方和投资（管理规模约600亿元）等头部机构强调AI负责广度与效率，人负责深度与决策，而凯捷研究院数据显示近60%金融机构在试点智能体系统，但仅十分之一实现自主运行。本报告认为，行业正处于高速成长向规范治理过渡的阶段，技术红利与风险隐患并行。

1.2行业界定

本报告所研究的人工智能在金融量化交易中的应用风险，特指将机器学习、深度学习、自然语言处理、大语言模型等AI技术应用于金融市场量化投资策略的构建、执行与风控过程中，所衍生的各类风险形态。涵盖范围包括：模