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2026年证券投资咨询《基础》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券投资咨询业务的表述，错误的是（）。

A.证券投资咨询业务是指证券公司及其从业人员，在证券投资领域为投资者提供专业咨询和建议的服务

B.证券投资咨询业务需要遵守《证券法》和《证券投资咨询业务管理办法》等相关法律法规

C.证券投资咨询业务可以包括投资组合建议、市场分析、投资策略制定等内容

D.证券投资咨询业务可以代替投资者的投资决策

2.证券投资咨询人员从事业务活动时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.公平公正原则

C.诚信原则

D.收入最大化原则

3.下列关于证券投资咨询业务的监管机构，表述正确的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.以上都是

4.证券投资咨询人员从事业务活动时，应当向投资者披露的信息不包括（）。

A.证券投资咨询人员的资格和执业经验

B.投资咨询服务的费用和收费方式

C.投资咨询服务的风险和限制

D.投资者的个人隐私信息

5.下列关于证券投资咨询业务的禁止行为，表述错误的是（）。

A.代理投资者进行证券交易

B.未经