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2026年企业合规管理能力提升——新兴业务风险防控模拟试卷带答案

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2026年企业合规管理能力提升——新兴业务风险防控模拟试卷带答案

一、单项选择题（共20小题，每题1分）

1.企业在开展新兴业务时，首先应进行的合规风险评估环节是（）

A.法律法规符合性审查

B.内部控制制度健全性评估

C.市场竞争环境分析

D.投资回报率测算

参考答案：A

解析：企业合规管理遵循风险导向原则，新兴业务合规风险评估应首先从法律法规符合性审查入手，这是识别合规风险的基础环节。B项属于内部控制范畴，C项属于市场分析，D项属于财务评估，均不属于首要合规评估环节。

2.以下哪种情形属于企业合规管理中的“重大风险事件”（）

A.销售额季度环比下降5%

B.核心技术人员离职率超8%

C.因客户投诉被监管机构立案调查

D.财务报表中应收账款周转率下降10%

参考答案：C

解析：重大风险事件通常指可能造成重大损失或声誉损害的合规事件，被监管机构立案调查属于典型的重大风险事件。A、B、D项均属于常规经营波动指标。

3.新兴业务中的数据合规风险主要涉及（）

A.供应链稳定性

B.知识产权保护

C.个人信息处理合法性